浅析职务犯罪预防调查的功能定位

预防调查作为一种检察工作方法，已为最高检正式确定。正确认识预防调查的法律功能，有助于预防部门在调查工作中正确履行职责，有效地实现预防目的。 一、预防调查是实现从制度上消除腐败机会的一种重要预防手段 1、预防调查是实现提前预防的一种检察工作方法。首先，它是一种以控制犯罪为目标的严肃的检察活动，以预防为目的，是检察机关法律监督职能的延伸。其次，预防调查主要围绕可能引发职务犯罪的隐患、非规范职务行为，以及职务犯罪衍化的宏观和微观因素而开展。这种专门的调查活动，与个案预防、系统预防相比具有主动性和提前性。第三，预防调查与预防调研及初查等检察工作方法也存在不同之处。与预防调研相比，预防调查工作具有更强的实证性和综合性。与初查活动相比，预防调查主要是针对不正常的现象和制度中存在的漏洞和隐患而开展，偏重于对制度的完善，从而做到防患于未然。 2、开展预防调查的社会功能在于消除腐败机会。有学者认为，消除腐败机会的首要前提，就是发现这些机会：一方面要通过对查办的案件进行系统和深入的案例分析，对已经发生和发现的腐败现象进行分行业、分专题的深入研究；另一方面要集中专业人士，对各类腐败行为进行专项研究，找出这些腐败行为的制度成因，并制定出相应的解决方案。因此与已有的几种预防措施相比，预防调查并不是一种新创设的预防职能，其实质主要是一种对制度的研究工作，目的在于使之“不能腐败”。 二、预防调查是一种具有长效性和周期性的系统性预防工作 1、科学的预防对策和调查成果，可以在较长时间内起到遏制和减少职务犯罪行为发生的效果。预防调查主要是针对管理及制度中存在的问题开展的，一项成功的调查结论不仅针对性强，还可涉及微观和宏观两个层面。这种通过严密的组织、论证及综合而得出的调查结论是深层次的，以此而总结出的预防对策，立足于规则和制度的层面，对职务犯罪行为的发生进行防范，具有普适性和长效性。 2、职务犯罪现象的动态性发展，又决定了预防调查必须要有周期性地组织和开展。首先，腐败机会不是静态的，几乎每一次制度变迁都会使腐败机会的形式和内容发生相应的变化。其次，腐败机会本身在很多情况下来源于公职人员的个人创造。无论制度多么严密，总有那么一些人会想方设法地利用制度中的缺陷寻找腐败的机会。再次，制度的严密也不是绝对的，必须在效率与制约间达到一个平衡。 3、预防腐败本身就是一项需要全社会参与的系统工作。预防调查的根本目标在于发现制度中的缺陷，由具有职务犯罪侦查权的检察机关专门的预防部门组织预防调查，依托各级建立的预防职务犯罪领导小组，通过联席会议机制和预防网络，充分调动各种有力因素开展，最能达到提前预防的理想效果。 4、有效的预防调查必须经过科学的规划和组织分工及协作开展。预防调查工作，不仅要善于借助和发挥全社会的力量，在检察机关系统内还要做到精心组织、规划安排和系统协作。一项制度中的问题或者一个行业系统内存在的问题，在不同的层次和不同的地区，其表现形式可能不同。以电力行业来说，在省地一级可能主要存在一些工程招投标、集中采购、人事任免等腐败现象，而在县级部门则可能发生在三产企业管理、工程施工等具体的环节……因此，预防调查工作的开展，不仅要有具体工作步骤上的安排，更要有组织协作性，综合各地的预防调查资源与结论，发挥全局预防功能，达到预防调查课题的系统性和完整性。 三、预防调查工作必须遵守严格的程序规范和考核机制 预防调查是预防部门最能体现法律监督职权的检察活动。笔者认为，由于预防调查本身是检察职能的延伸，不同于一般社会性或学术性的调查研究工作，其司法属性决定了其必然具有一定的强制性特点。在现有的社会形式下，仍有一些地方或者行业部门，为了局部利益，不愿意让别人看到问题，不敢自我揭丑。因此，在考虑对预防调查职能进行规范的时候，也要在权力约束和发挥实效两方面寻求平衡。 其次，由于预防调查的职权性特点，在工作实践中同样应该对预防调查制度设置相应的责任追究机制。这种责任追究机制，不仅要对调查过程滥用职权等行为进行约束，还要明确应对调查中不尊重事实、违反客观真实性、捏造虚假调查材料等行为进行处分。 总之，预防调查在具体工作中兼具发现职务犯罪行为和发生隐患的多重职能，其核心的职能应该是发现制度中的漏洞规则，是与打击腐败同位阶的重要的检察工作方法。（作者：邵武市检察院 张元兴）